原标题:《青年律师手册》|怎样查询A股、新三板、创业板、科技创新板等股权登记信息
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怎样查股票的股权(网络配图 侵删)
作为资本市场法律服务律师,掌握查询企业股权登记信息的方法可以说是一项基本功。本文就尝试从查询依据、查询的地方和联系方式、中国证券登记结算有限责任公司业务范围、查询范围和查询所需材料这五个方面作以总结,希望对大家的工作实务有参考作用。
一、查询依据:
《中华人民共和国证券法》第一百五十八条,“证券登记结算采取全国集中统一的运营方式。
证券登记结算机构章程、业务规则应当依法制定,并须经国务院证券监督管理机构批准。
《证券登记结算管理办法》(2018年8月15日,中国证券监督管理委员会令第147号)第十四条,“证券登记结算机构及其工作人员依法对与证券登记结算业务有关的数据和资料负有保密义务。
对与证券登记结算业务有关的数据和资料,证券登记结算机构应当拒绝查询,但有下列情形之一的,证券登记结算机构应当依法办理:
(一)证券持有人查询其本人的有关证券资料;
(二)证券发行人查询其证券持有人名册及有关资料;
(三)证券交易所、中国金融期货交易所依法履行职责要求证券登记结算机构提供相关数据和资料;
(四)人民法院、人民检察院、公安机关和中国证监会依照法定的条件和程序进行查询和取证。
证券登记结算机构应当采取有效措施,方便证券持有人查询其本人证券的持有记录。
《关于中国证券登记结算有限责任公司经营范围和章程的批复》(证监发〔2001〕27号)
《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》
《中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南》(2019.6.28发布,2019.7.1实施)
二、查询地点和联系方式
1
中国证券登记结算有限责任公司
地址:北京市西城区太平桥大街17号
电话:010-50938888
2
中国证券登记结算有限责任公司北京分公司
地址:北京市西城区金融大街27号投资广场B座23层
电话:4008058058
3
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
地址:上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦3层
电话:021-38874800 021-68870587
4
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
地址:广东省深圳市福田区深南大道2012号深圳证券交易所广场22-28楼
电话:0755-21899999
三、中国证券登记结算有限责任公司业务范围
根据中国证监会《关于中国证券登记结算有限责任公司经营范围和章程的批复》(证监发〔2001〕27号)等相关规定,中国证券登记结算有限责任公司业务范围:
(1)为上海、深圳证券交易所及全国中小企业股份转让系统公司全部上市或挂牌的证券提供登记、清算和交收服务;
(2)为上海、深圳证券交易所上市的股票期权等金融衍生品提供清算、交收服务;
(3)为沪港通等跨境证券交易提供登记、存管、清算、交收服务;
(4)为内地发行的开放式基金产品、证券公司资产管理产品及陆港基金互认产品提供登记、清算、交收及托管服务;
(5)为中国证券金融公司转融通业务提供登记结算服务;
(6)为中国金融期货交易所上市国债期货提供实物交割服务;
(7)为非上市公众公司提供集中登记存管服务;
(8)为境外上市公司(主要在xianggang)非境外上市股份提供集中登记存管服务;
(9)为债券在证券交易所市场与银行间市场流动提供转托管(转登记)服务。
即,中国境内主板、中小板、创业板、科创板上市公司以及新三板挂牌公司的相关股权登记信息的查询,均可直接到中国证券登记结算有限责任公司或其分公司办理。
详情可登录中国证券登记结算有限责任公司官网(http://www.chinaclear.cn)了解。
四、查询范围
1、投资者证券账户信息查询
2、证券账户开户情况查询
3、关键信息修改历史查询
4、首次交易日期查询
五、查询所需材料
1
法院调查令
法院调查令中需要注明需查询的内容和查询对象身份信息。
查询个人资料需提供证券账户号码或身份证号码等有效身份证明文件号码。
查询机构资料需提供证券账户号码或工商管理等机关登记的机构全称、营业执照注册号(统一社会信用代码)等有效身份证明文件号码等信息。
2
律师证原件及复印件
3
律师所调查专用介绍信
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北京市京师律师事务所合伙人、分所管委会副主任,京师深圳分所联合创始人,首届北京市十佳青年律师。18岁通过全国律师资格统一考试,20岁开始正式律师执业,中国考取律师资格和开始律师执业年龄最小的律师之一。至今从业近20年,有十年的诉讼执业经历、九年的非诉执业经历,逐渐形成了以诉讼思维办理非诉业务、以非诉思维思考诉讼案件的办案模式。有法律和财务的学习经历,形成了以律师角度看待财务问题、以财务角度看待法律问题的执业特点。
《青年律师工作手册》目录
刑事诉讼怎样申请阅卷
怎样申请仲裁财产保
怎样申请撤销仲裁裁决
北京市看守所预约会见及联系方式
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